Эстопель — какова его роль в судебном процессе

Глобальные процессы, происходящие в мире, несомненно, затрагивают и Украину; в частности, такие процессы влияют на формирование правовых механизмов, концепцию развития правовой деятельности государства, стимулируют процессы развития права и национальной правовой системы.

Так, важным признаком, отражающим изменения, происходящие в украинском праве, является все более широкое применение судами различных инстанций принципа, известного в континентальной системе права как принцип запрета противоречивого поведения, который в английском прецедентном праве и в международной арбитражной практике более известен как правило эстопель.

Следует отметить, что в настоящее время использование термина «эстопель» все еще вызывает в определенной степени недопонимание в силу его неоднозначности и новизны для правовой системы нашего государства.

В силу изложенного, считаем необходимым провести сравнительное исследование принципа эстопель с другими принципами, известными нашей правовой системе, и имеющими сравнительно схожие границы применения в гражданском законодательстве, в рамках данной статьи.

Эстопель — юридический термин, устанавливающий определенные запреты для лица в рамках гражданско-правовых отношений «опровергать или утверждать что-либо, противоречащее тому, что было установлено как истина на основании закона актами суда или государственными органами либо собственными действиями лица, его актами или заявлениями, явно выраженными или подразумеваемыми».

Обратим внимание на тот факт, что правовым основанием для применения и констатации возникновения ситуации эстопель в большинстве случаев является нарушение одной из сторон принципа добросовестности, совершение определенных действий в обход положений закона или получение выгоды в результате введения контрагента или другого лица в заблуждение, а также нарушение баланса частных и публичных интересов.

В связи с этим соотношение принципа эстопель с другими нормами-принципами имеет важное практическое значение для их разграничения и дальнейшего правильного применения нормы при указании на существование того или иного факта в судебном заседании.

Следует отметить, что свое правовое развитие в процессе правоприменения судебной ветвью власти принцип эстопель получил благодаря развитию принципа добросовестности сторон, в первую очередь в гражданских и хозяйственных отношениях.

Такое применение осуществлялось судами в течение нескольких последних лет подряд, в частности, можно указать на Постановление Львовского апелляционного хозяйственного суда от 13.06.2017 г. по делу № 914/2622/16). В качестве источника этого принципа суд сослался на практику Европейского суда по правам человека (Хохлич против Украины (Заявление № 41707/98); «Рефаг партии (Партия благосостояния) Турции и другие против Турции (Заявления №№ 41340/98, 41342/98, 41344/98).

Также Верховный Суд Украины в постановлении от 23.09.2015 г. по делу № 914/2846/14 фактически поддержал доктрину venire contra factum proprium. Для аргументации суд сослался на постановление ВГСУ от 21.04.2015 г. по делу № 908/3649/14, где применено правило ч. 1 ст. 241 ГК Украины. Заключение от имени ответчика неуполномоченным лицом договора купли-продажи не может быть основанием для признания его недействительным, поскольку впоследствии были совершены юридически значимые действия по одобрению этого договора.

В частности, в особом мнении двух судей Верховного Суда от 22.08.2018 г. по делу № 596/2472/16-ц указано, что доктрина venire contra factum proprium основана на принципе добросовестности. Также судьи процитировали приведенный комментарий к ст. III.–1:103 Модельных правил европейского частного права (Good faith and fair dealing), где указано, что «поведением, противоречащим добросовестности и честной деловой практике, является, в частности, поведение, не соответствующее предыдущим заявлениям или поведению стороны, при условии, что другая сторона, действуя себе во вред, разумно полагалась на них» (Principles, Definitions and Model Rules of European Private Law. Draft Common Frame of reference (DCFR).

Впоследствии аналогичную позицию поддержал и Высший хозяйственный суд Верховного суда в постановлении от 22.11.2018 года по делу № 910/19179/17.

В свое время юридическое сообщество обсуждало применение доктрины venire contra factum proprium, изложенной в Постановлении Верховного Суда в составе Объединенной палаты Кассационного гражданского суда от 10.04.2019 г. по делу № 390/34/17 (производство № 61-22 315сво18) и в Постановлении Верховного Суда в составе коллегии судей Кассационного хозяйственного суда от 09.04.2019 г. по делу № 903/394/18.

Однако с апреля 2019 года практика применения вышеуказанной доктрины, а следовательно, и принципа эстопель в его широком понимании, судом кассационной инстанции приобретает все большее распространение, о чем свидетельствует практика Кассационного гражданского суда и Кассационного хозяйственного суда в составе Верховного суда.

В то же время, по нашему мнению, определение «эстопель» относится к большему количеству правовых доктрин, которые обобщают такие понятия, как справедливость, добросовестность и последовательность поведения лиц в обязательствах.

Возможно различное понимание понятия добросовестности в гражданских (хозяйственных) правоотношениях, в первую очередь речь идет об объективном и субъективном понимании. В объективном аспекте добросовестность представляет собой принцип гражданского права, направленный на установление равноправия сторон в правоотношениях и достижение взаимных интересов субъектов. В свою очередь, субъективное понимание добросовестности относится к осознанию лицом правомерности своих действий при реализации прав и выполнении возложенных на него обязанностей. Необходимо обратить внимание на тот факт, что добросовестность относится к категории оценочных понятий, которые характеризуют того или иного субъекта или направлены на оценку его действий (бездействия).

В целом выделяется несколько признаков, при одновременном наличии которых субъект признается добросовестным в случае нарушения прав других лиц:

1) нарушение прав и интересов других участников правоотношений, за совершение которого предусмотрена соответствующая санкция;

2) отсутствие информации (заблуждение) относительно обстоятельств, которые в дальнейшем приводят к нарушению прав;

3) заблуждение возникает при отсутствии вины субъекта.

Говоря о принципе эстопель, юристы также проводят параллели с еще одной важной правовой категорией, характеризующей поведение субъекта — злоупотреблением правом.

В связи с этим необходимо указать на соотношение добросовестности и злоупотребления правом. Принцип добросовестности является определенной границей, устанавливаемой для защиты прав и интересов других лиц, и не может сам по себе порождать ситуацию злоупотребления правом.

В свою очередь, констатация ситуации злоупотребления правом возможна лишь при наличии недобросовестности лица, то есть сознательного неправомерного поведения с целью получения определенной выгоды.

Следовательно, добросовестность необходимо понимать как сформированную в обществе и признанную законом, обычаями или судебной практикой систему представлений о правомерности поведения при приобретении, осуществлении и защите прав, а также при выполнении обязательств.
Важно то, что требование добросовестного поведения относится как к лицу, создающему определенное представление, так и к лицу, которое в дальнейшем указывает на понесенные убытки в силу непоследовательности в действиях или позиции другой стороны.

В то же время невозможно утверждать, что принцип добросовестности поведения и принцип эстопель являются взаимозаменяемыми или соотносящимися как часть и целое. В данном случае добросовестность является мерилом надлежащего и необходимого поведения в правоотношениях между субъектами правового государства. В свою очередь, недобросовестность воспринимается как отклонение от заявленной нормы, в силу чего возможно применение принципа эстопель при наличии доказанных убытков.

Как отмечалось выше, эстопель основывается на добросовестности (ст. 3 ГК Украины) и запрете злоупотребления правом (ст. 13 ГКУ). Анализ судебной практики применения положений ч. 1 ст. 241 ГК Украины (правовой акт, совершенный с превышением полномочий, является действительным в случае последующего его одобрения лицом), дает основания для вывода о заложении законодателем принципа запрета противоречивого поведения еще в момент разработки проекта Гражданского кодекса Украины, который вступил в силу с 01.01.2004 года.

В то же время, ч. 2 ст. 13 ГК Украины, однозначно определяя действия лица, совершаемые с намерением причинить вред другому лицу, как форму злоупотребления правом, одновременно указывает на существование других форм злоупотребления правом.

То есть законодатель не конкретизирует другие формы злоупотребления правом, в связи с чем можно предположить, что раскрытие таких других форм будет осуществляться судами непосредственно в процессе осуществления ими судопроизводства.

Одновременно с этим, в теории можно сформировать следующий открытый перечень случаев злоупотребления правом:

1) реализация гражданских прав исключительно с целью причинения вреда другому лицу;

2) обход закона с противоправной целью;

3) другие признанные законодательством виды (формы) злоупотреблений.

Злоупотребление правом представляет собой поведение, заключающееся в использовании неправомерных способов реализации своего права, результатом которого является причинение вреда другому лицу. Запрет злоупотребления правом в Украине является правовой нормой, позволяющей применять его к неисчерпаемому количеству ситуаций по усмотрению суда. Тесная взаимосвязь принципа добросовестности и эстопеля заложена в самой конструкции правовой категории. На судах лежит задача правильного применения данного механизма в каждом конкретном случае с учетом поведения субъектов гражданских прав, преследуемых ими целей и наличия вреда от такого поведения. Исходя из изложенного, эстопель может быть применен практически в каждой отрасли права. Значение эстопеля определяется тем, что благодаря его применению обеспечивается соблюдение принципа добросовестности и правила последовательности в поведении субъектов правоотношений.

Можно с уверенностью отметить, что связь эстопеля по праву справедливости с принципами «договор должен выполняться» и добросовестностью является неразрывной, поскольку соблюдение условий договоров предполагает добросовестность сторон, которые его заключают, в силу того, что заключение договора является их волей, направленной на достижение определенного результата.

Необходимо также отметить, что законодательством Украины не сформировано четкого определения «обхода закона», его составных элементов, содержания, пределов его применения при разрешении споров. Обход закона представляет собой сложную юридическую конструкцию, которая включает в себя недобросовестную направленность действий субъекта, формально соответствующих закону, но при этом направленных на:

1) применение к правоотношениям наиболее благоприятных для стороны условий;

2) причинение вреда правам и законным интересам других лиц в силу применения таких условий. Теория права дает определение «обхода закона» как сделки, которая по своему содержанию хотя и не является противозаконной, но направлена на достижение результатов, не допускаемых законом. Обход закона является отдельным проявлением недобросовестности сторон в обязательстве, что может служить основанием для формирования ситуации эстопель. Правовая конструкция обхода закона сложна для квалификации в силу ее внешней законности. Обход закона, так же как и эстопель, основан на принципе добросовестности.

Несмотря на общий базис принципов эстопеля и недобросовестности субъекта гражданских прав путем обхода закона, существует и ряд отличий:

1) Обход закона означает избранную модель поведения, направленную на причинение вреда другому лицу, то есть наличие умысла, а также характеризуется отсутствием представления о определенном поведении, которое может быть признано непоследовательным.

2) Особенностью эстопеля является изменение поведения субъекта и получение выгоды за счет изменения своей позиции с целью причинения вреда другой стороне. Принципы добросовестности и справедливости являются юридическим фундаментом, на котором стоят и обход закона, и принцип эстопеля. В обоих случаях субъекты правоотношений преследуют цель получения собственной выгоды путем причинения вреда другой стороне.

3) Наличие неблагоприятных правовых последствий для недобросовестной стороны. В случае обхода закона признаются недействительными последствия таких сделок. Последствием в ситуации эстопеля является лишение стороны права оспаривания юридических последствий в связи с собственным поведением в форме признания, отказа или обещания. Возможно также и сочетание ситуации обхода закона и эстопеля, когда сторона применяет обход закона как механизм для сокрытия своего непоследовательного поведения.

Соотношение принципа эстопель со смежными нормами-принципами указывает на некоторое сходство конструкций, хотя данный принцип является самостоятельным. Непоследовательное поведение возможно и в отношениях публичного характера с участием субъекта властных полномочий, что порождает ситуацию эстопель. При таких обстоятельствах возникает вопрос о связи принципа баланса публичных и частных интересов и принципа эстопель. Баланс публичных и частных интересов — один из элементов верховенства права, который должен соблюдаться. Особое положение государства в таких правоотношениях осложняется тем, что определенное решение может быть принято одним органом государственной власти, но в дальнейшем изменено другим органом. В данном случае возникает вопрос о том, можно ли рассматривать данную ситуацию как иллюстрирующую непоследовательность поведения. Для решения такой категории дел будет иметь значение квалификация конкретной ситуации судом, исходя из применения принципа справедливости, необходимых материальных норм и общепризнанных принципов. Таким образом, взаимодействие норм-принципов друг с другом, трансформация правового содержания из одного в другое свидетельствуют о наличии особой системы принципов, обеспечивающих добросовестность сторон в гражданских правоотношениях, а также справедливое разрешение возможных споров в будущем. Кроме того, взаимосвязь рассмотренных принципов демонстрирует важность соблюдения добросовестности при реализации прав и выполнении обязанностей, а также позволяет дать оценку действиям законодателя по максимальному закреплению категории морали в источнике права. Термин «эстопель» представляет собой сложный механизм, основанный на добросовестности, оценке взаимных ожиданий сторон и их фактических действий, и включающий в себя усмотрение суда при разрешении спора. Рассмотренные выше принципы тесно связаны между собой, имеют общую цель, но могут применяться отдельно друг от друга в каждом конкретном споре. Системное применение приведенных выше принципов увеличивает вероятность усиления защиты стороны, действующей добросовестно.

Подводя итог изложенному выше, следует отметить, что практика судов высших инстанций в течение последних двух лет в отношении применения принципа эстопель свидетельствует о том, что указанный принцип применяется к действиям сторон как до заключения, так и к отношениям, возникающим при исполнении условий сделок, поэтому получение квалифицированных юридических консультаций и сопровождения еще на стадии переговоров о заключении сделки становится насущной необходимостью, особенно для бизнеса.